经查，上述长江证券营业部存在以下违规行为。 一是营业部员工存在在营业部具备期货IB业务展业条件前及其未取得期货从业资格的情况下，从事期货IB业务的行为，不符合相...
又是火热的求职季，行家注意到一家券商人力资源高管的神操作：利用实名账户炒股，被监管“没一罚三”。 实名炒股 沉寂多时的陕西证监局，近期连更两份监管函。其一是对“...
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