美联储最严新规出台官员禁止炒股票基金加密货币多位高管涉内幕交易丑闻

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美国联邦公开市场委员会(Federal Open Market Committee,FOMC)周五宣布,正式通过了针对高级官员投资和交易活动的新规则。这些规则于2021年10月首次公布,旨在通过防止任何利益冲突的出现,来增强公众对委员会工作的公正性和完整性的信心。

官员禁炒股票、基金、加密货币

根据新规定,美联储高级官员不得购买个股或行业基金;不得持有个人债券、机构证券、加密货币、商品或外币的投资;不得签订衍生品合约以及从事卖空或以保证金购买证券。此外,美联储高级官员将被要求提前45天发出不可撤回的证券买卖通知,获得此类交易的事先批准,并持有至少一年的投资。在金融市场压力加剧期间,也将禁止买卖。

新规定还要求各地储备银行行长在 30 天内公开披露证券交易。此外,储备银行行长提交的财务披露将及时发布在相关储备银行的网站上。FOMC成员提交的财务披露将继续在政府道德办公室的网站上提供。

除FOMC成员和储备银行行长外,新规则还适用于储备银行副行长、储备银行研究主管、联邦公开市场委员会工作人员、系统公开市场账户的经理和副经理、定期出席委员会会议的董事会部门主管、主席指定的任何其他个人,以及这些个人的配偶和未成年子女。美联储预计,在进一步审查和分析完成后,更多工作人员将受到这些规则的全部或部分约束。

新规则涵盖的官员将有 12 个月的时间从规则生效之日起处置所有不被允许的财产,并且在未来,新涵盖的官员将有 6 个月的时间来处置所有不被允许的财产。该规则自2022年5月1日起实施,但交易提前通知和预清算要求自2022年7月1日起实施。

具体来看,新规定包括:

1、禁止官员持有个股、行业基金、机构证券、债券、大宗商品、加密货币、外汇和衍生品合约,禁止参与融资融券交易;

2、官员必须提前45天发出不可撤销的交易通知,买卖之前获得事先批准,并持有投资至少一年;

3、FOMC会议期间禁止交易;若上述时间要求跨越FOMC会议,则延长一天,以符合美联储的静默期规定;

4、金融市场压力加剧时期将禁止交易;

5、地区联储行长将被要求在30天内披露交易,与美联储理事会成员和工作人员当前要求一样;

6、这些规定将适用于FOMC所有成员、地区联储银行第一副行长、FOMC工作人员、美联储系统公开市场账户的经理和副经理、美联储理事会部门主管、主席指定的其他个人,以及所有这些人的配偶和未成年子女;

7、规定5月1日生效,事前批准要求7月1日起生效;

8、受影响的个人将有12个月时间处理不合规的持仓,新员工将有6个月的宽限期。

美联储官员深陷炒股丑闻

此前,美联储多位高管陷入炒股丑闻。

2022年1月14日,美联储前副主席理查德·克拉里达(Richard Clarida)宣布辞去美联储理事职务。

克拉里达于2018年9月被任命为美联储副主席,任期至2022年1月31日,辞职的时间较其任期届满提前两周。就在克拉里达提出辞职不久前,《纽约时报》与彭博社曾公开质疑其在2020年2月的股票交易。当时受新冠肺炎疫情影响,股市动荡,克拉里达在2020年2月24日卖出了三支股票基金,三天后又购回其中一支。克拉里达在去年12月提交了修订后的财务报表,美联储称其最初提交的报表存在疏漏。

2020年9月,波士顿储备银行行长埃里克·罗森格兰(Eric Rosengren)和达拉斯储备银行行长罗伯特·卡普兰(Robert Kaplan)宣布提前离任。罗森格兰因交易股票和其他投资面临公众批评,随后以健康问题为由提前离任。卡普兰则声称,个人近期的股票交易可能会给银行带来“干扰”,因而提前离任。

除了美联储官员,美国情报高管也曾曝出惊天丑闻。

来自美国北卡罗来纳州的共和党参议员理查德·伯尔是参议院情报委员会主席,也是参议院卫生委员会的成员。美国全国公共广播电台称,伯尔定期听取有关新冠疫情的参议院简报。2006年,他推动国会起草了《大流行病和所有危险防范法案》(PAHPA),该法案是当前美国联邦政府应对疫情的法律框架。

据美媒披露,伯尔的股票交易记录显示,他和妻子在2020年2月13日卖出了33只不同的股票,总估值在62.8万至170万美元之间,其中包括价值15万美元的两家连锁酒店的股票。而那几周,这两家公司的价值都大幅下降。他还出售了价值6.5万美元的Park Hotels & Resorts股票。伯尔抛售股票的数据,是美国媒体通过美国国会的相关官员财产公开机制获得的。他2月27日上报了他2月13日的抛售行为。

△理查德·伯尔的交易单

美国全国公共广播电台评论说,理查德·伯尔参与起草美国流行病应对框架,但从2月份以来他从来没有对公众发布过同样程度的警告。

2020年2月7日,伯尔在“福克斯新闻”网站的一篇专栏中这样写道:美国(应对疫情的方式)“比以往任何时候都准备得更好”,国会已经制定好了“法律框架”,特朗普当局在框架内也“积极应对新冠疫情”。

另外三名参议员也在伯尔抛售股票期间出售了大量股票。根据披露的消息,他们是加州民主党人、情报委员会成员黛安娜·范斯坦, 俄克拉荷马州共和党人詹姆斯·英霍夫,佐治亚州共和党人凯利·洛弗勒。

黛安娜·范斯坦和她的丈夫在2020年1月31日起疯狂抛售股票,其中仅在当年2月18日一天的交易中就卖出了100万至500万美元的股票。交易单清晰地显示,这是一家加利福尼亚生物技术公司Allogene Therapeutics的股票。

黛安娜·范斯坦的交易单

一份披露报告显示,詹姆斯·英霍夫先生于2020年1月27日出售了大量股票,包括在贝宝、苹果和房地产公司Brookfifield Asset Management的股票,总价值达40万美元。

△詹姆斯·英霍夫的交易单

凯利·洛弗勒,她的丈夫杰弗里·斯普雷彻也是纽约证券交易所的董事长,从2020年1月24日开始售出27只股票,价值数百万美元。那天,凯利·洛弗勒在社交媒体上说她参加了参议院关于冠状病毒的介绍会。这对夫妇出售的股票属于埃克森美孚、罗斯百货和汽车地带。

△凯利·洛弗勒的交易单

编辑:叶舒筠

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哪些公务员不能炒股

一、国家就严格规定政法、军 队、机关等部门不许办企业、公务员不许经商。2002年也出台了“处级以上官员不许炒股、科级以下可炒股”的规定。这是非常必要的,如果经商,势必出现官商不分,国家将蒙受不可估量的损失。如果证监会的官员参加炒股,可想而知,将会造成什么样的后果,最终吃亏的还是普通投资者,这也是为了保护普通投资者的利益。 二、北京目前也还没有允许公务员辞职带薪“下海”的政策规定。北京是首都,是心脏,是安全稳定的敏感地带,是政治中心,每项政策的出台都要慎之又慎。

美联储最严新规出台官员禁止炒股票基金加密货币多位高管涉内幕交易丑闻

请问:一只基金重仓的股票,基金会参与控盘和炒作吗?一只股票被基金重仓后,里面的主力是机构还是基金?

控盘是指庄家持有一笔资金,以短线炒作的方式进出交易,只通过把握买卖节奏影响和控制股价,使其买卖保持平衡。控盘的难度大小取决于留在外面的未锁定筹码的绝对规模,未锁定筹码多,则参与者人数多,人多则控盘困难。总结来说就是小盘股控盘容易,大盘股控盘难。

炒作股票就是利用炒作股票的题材,来激发市场人气。有些题材具有实质的内容,有些题材则纯粹是空穴来风,甚至是刻意散布的谣言。股票市场上的题材变化万千。一般来说,经营业绩改善或有望改善、国家产业政策扶持、有合资合作或股权转让、增资配股或送股分红等消息的股票有炒作背景。

对上述概念有所了解后我们来看,基金的重仓某只股票与传统意义上的庄家重仓某只股票相差很大。一只基金其资金虽然很雄厚,但是最多也只会投资10%左右的投资资金在一只股票上,离庄家控盘所要持有的股票数量差得很远。

所以一般情况下基金要想控盘某只股票的可能性非常小,因为基金根本没有这个资金实力去进行控盘。试想,一般基金都会选择一些优质成长股进行重仓,这种股票类似中国平安、贵州茅台、五粮液等,股票市值极大,基金根本无法控盘。而对于一些中小盘股,基金重仓的目的多是奔着未来长期的收益率去的,既然已经看好未来的走势,那长期持有等待盈利就可以了,控盘一方面需要付出控盘成本,另外还要承担证监会的处罚风险,对基金公司来说尝试控盘是风险极大且收益与付出不匹配的。

再从证监会查处内幕交易的角度来看,证监会对于内幕交易行为一直保持“零容忍”的高压态势,现在正是”大数据”时代,不要小看这个大数据,证监会只要想查你,就能从方方面面检查到你的交易明细。随着技术监察手段的提高,这几年类似”老鼠仓”、内部人员利益输送的案件被查处的概率越来越高。基金公司要对股票进行控盘,一方面要承担被知情人举报的风险,另一方面交易所的所有系统都有监控软件,对股票的异常交易账户进行自动检测,一旦发现异常,证监会必将严格依照相关法律法规规定,坚决依法查处,切实维护证券市场秩序,保护投资者合法权益。

根据《刑法》第一百八十条规定的内幕交易、泄露内幕信息罪,证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。另外还有证券法、基金法等一系列法规,都对内幕交易行为有严厉的处罚。可以说基金进行控盘和炒作的风险要远远高于庄家的控盘和炒作,一旦被查处,基金经理的职业生涯也就断送了。

因此,从基金控盘、炒作的难度系数和监管的严格监管、风险与收益的相关性等方面考虑,基金对其重仓的股票进行控盘和炒作都是不明智且收益较低的,基金管理人没有必要冒这个风险。

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